常德市审计局2019年工作总结及2020年工作计划

2019年，常德市审计局在市委、市政府的正确领导下，坚持围绕中心、服务大局、创新机制、依法执审。全年共完成审计项目49个（不含由省厅负责统计的项目），查出主要问题金额311069万元，其中违规金额6387万元，管理不规范金额303734万元，损失浪费金额721万元。共向纪检监察和司法部门移送案件线索或处理事项56件，涉案人员784人，涉案金额9020.99万元。

一、工作开展情况

（一）努力履行了监督职责

一是促进政策跟踪有效。今年安排对西湖、武陵、石门、鼎城实施了重大政策措施落实情况跟踪审计，重点关注了深化放管服改革和优化营商环境政策措施落实情况，重大项目建设和乡村振兴战略推进情况，脱贫攻坚和财政惠农补贴政策措施执行情况。从体制、机制层面揭露和反映问题，推动了重大项目、重点产业等任务的落实。

二是深化审计监督有为。在财政审计上，首次实行“双主审制”，探索性的采用了计算机“点穴式审计”方式。大大提高了问题查处的精准度。现已移送案件线索46起，6篇《审计要情》得到市领导批示，其中《整治干部入股涉企，确保队伍清正廉洁》被市纪委罗翠林书记批示批转后，市纪委出台了《关于开展国家公职人员违规投资入股、经商办企业等营利性活动专项清理工作的通知》。通过同级审，实现了审计在反腐倡廉工作中的积极作为。在经责审计上，抓好经责审计新规定的贯彻执行，强化对履职尽责的审计监督。一方面查处履职过程中不作为或作为不够的情况，另一方面查处履职过程中乱作为的问题。在民生审计上，实施了全市保障性安居工程跟踪审计、扶贫资金专项审计、最低生活保障资金审计、就业资金审计调查等。仅保障性安居工程项目就移送违法违纪案件线索18起，形成了震慑、警示作用。自然资源环境审计方面，开展了株洲芦淞自然资源审计项目，市林业局自然资源审计项目。审计人员利用国土图班数据，通过面积测量功能计算违法发生时的违法面积，破解时间长度的难题，发挥了较好的成效。在国企国资审计上，开展了德源集团及德源棚改公司的资产负债损益审计，探索政府购买服务方式，聘请中介机构，整合审计力量，较好的完成了审计项目。并促使内部监督得到加强，企业管理和法人治理得到规范。同时，投资审计实现了全面转型，退出工程造价管理领域，加强了对财评审定项目和国有企业自营建设项目的审计监督。

三是落实交办工作有力。在巡视巡查工作开展上，我局严格落实要求，积极配合支持。年初就按照省委巡视工作的安排，抽调机关工作人员10名。又为审计署长沙特派办抽调3人参加了对外省的审计。此外，为市委巡察办提供了两批巡察单位最近一次接受审计的情况，明确了各项目联系人，并抽出一个业务科室参与配合市委巡察攻坚工作。在审计项目质量评选上，对照省厅今年对审计项目质量评优的统一部署，我们择优推荐5个项目参加全省评选，全部获得省优项目（市局2个，县局3个），其中市城投集团公司资产负债损益审计项目被省厅作为参加全国优秀审计项目评选项目，力争获得署优项目，为湖南审计争得荣誉。

（二）致力推进了工作创新

一是成果运用有新的提高。共编发《审计要情》13期，集中反映了预算管理、保障房、扶贫资金及重大投资项目建设等方面存在的突出问题，为市委、市政府决策提供了高质量的依据和建议。如我们向市委市政府提交了《个别商品房项目严重违法违规应予追责》的要情，并就个别公职人员在此项目开发中涉嫌失职的问题，联合市人大常委会向市纪委进行了案件线索移送，前常务副市长陈恢清同志做了重要批示，通过多部门联合督导，相关部门加大依法追缴力度，已追回全部拖欠的土地收入7.5亿元，既维护了国家财经法纪的严肃性，也为堵塞财政收入的流失发挥了重要作用。

二是审计整改有新的成效。首先在年度审计执行整改上，今年按照省委审计委《关于进一步加强审计整改工作的意见》和市委市政府领导强化审计整改工作的指示精神，我们已对达到整改期限的36个项目近188个问题的整改情况进行了回访。至10月底止审计报告指出的问题基本整改到位，下达的审计决定收缴金额83151.89万元，已缴入财政。其次在2018年市级预算执行和其他财政收支的审计查出问题的整改上，常德市第七届人大常委会第二十五次会议听取了14家部门单位的预算执行和专项资金审计整改情况的汇报。审计报告指出的财政管理、部门预算执行、专项资金管理等158项问题，涉及金额62657.82万元。目前已整改到位153项问题、涉及金额58988.90万元，整改问题到位率为96.84%，整改金额到位率为94.14%。为近年来整改到位率最高，人大常委会对整改测评的满意与基本满意率达到88.48%以上。

三是智慧审计有新的进展。年初，我局和市财政局联合下达的定期报送财务数据文件，组织收集了市本级一级预算单位113个，市管国企30个，充实到审计数据资源库中，既可标准化后实施统一分析，也可根据审计需要转换为AO账套数据格式，随时供审计组调用。目前已完成了大数据审计指挥平台和大数据分析室的硬件建设。启动了对审计计划项目管理系统、投资项目管理系统、审计对象检索系统、审计档案查询系统等建设项目的试运行。

四是文明创建有新的举措。继续秉承“文化立审”的理念，以文明创建为抓手，提升全市审计系统干部的精气神。我局在成功创建全国文明单位后，又提出了审计系统创建全市文明行业的工作目标。为促进这一目标落实，在全市审计系统召开动员大会，督促各区县（市）积极争创更高层次的文明单位。在全市推介先进典型中，先后推出敬业奉献类“中国好人”1人次、省敬业奉献类“湖南好人”1人次、省审计工作先进集体2个、省审计工作先进个人8人、市“最美扶贫人物”1人。其中詹卫红同志被评为2019年9月敬业奉献类“湖南好人”，龚越同志获评全市“最美扶贫人物”。

（三）着力夯实了发展基础

一是审计力量逐渐充实。通过机构改革人员转隶、公务员调任、公开选调、公开遴选、事业单位人才引进等5种形式，新进19名工作人员。提请市政府常务会议专题研究审计工作，作出了增强审计力量、加大社会购买服务、提升审计信息化建设和落实财政资金保障的决策。我局在政府常务会议上提请解决问题已获批准，相关工作正在落实中。注重抓好干部选拔任用，先后推荐提拔县处级副职领导干部1名，提拔重用乡科级正职领导干部6名和乡科级副职领导干部9名，形成了富有生机与活力的机关选人用人机制，较好地实现了人尽其才、才尽其用。

二是专业培训日趋全面。主动跟进职业化建设的步伐，举办全市审计干部业务培训班1期、党组中心组专题理论学习10期、机关干部周五学习讲堂8期、新进人员岗前业务培训1期，推荐市、县两级审计干部参加署、厅组织的业务培训9期49人次、推荐机关科级以上领导干部参加市委各类主体班学习2期2人次，组织全市审计系统大数据审计业务知识培训班1期，全局50名副科级以上干部参加了常德市干部教育网络学院学习，均已提前完成全年学习任务。全局开展法制网络学习，普法考试通过率100%。教育培训为审计人员更好地适应新形势、提升自身综合素质奠定了坚实的理论基础。

三是队伍作风不断优化。我局坚持贯彻中央、省市纪委会议精神，召开多次专题会议，驰而不息整治“四风”，力戒形式主义、官僚主义及其隐形变异。根据年初省审计厅党风廉政建设会议要求，对省纪委交办的全省审计系统有关问题清单所列的五个方面问题进行专项整治，切实落实省纪委派驻纪检组下发的“防止审计‘放水’‘六不得’工作纪律”和常德市审计局《廉洁审计“十个严禁”》。与此同时，按照市委统一部署，在全局上下组织开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。截至10月底，共组织集中学习10场次，开展专题学习研讨2次，领导班子成员讲专题党课9次，开展调研课题11个，交流调研成果1次，组织主题教育理论测试1次，从思想上规范了全局审计干部的行为。

四是脱贫攻坚持续推进。精准致力于点村澧县涔南镇曾家河社区扶贫和西湖乡村振兴工作。安排专人长期驻点开展结对帮扶。40名帮扶责任人因户施策，通过采取健康关怀、教育资助、推荐就业、发展产业、争取项目等措施为40户贫困家庭拓展创收渠道，解决了生产、生活中存在的实际困难。积极开展对口支援扶贫工作。对口石门县审计局共同结对石门县2个贫困村，先后组织局班子成员和科室负责人到对口贫困村调研走访，商讨帮扶对策，积极筹措资金帮助解决村内存在的困难和问题。

五是党风廉政责任落实。为防范廉政建设风险，我局研究制定了领导班子党风廉政建设责任制，局党组自觉扛起全面从严治党政治责任，党组书记严格履行好第一责任人责任，明确了班子成员和科室负责人在党风廉政建设工作中的任务和职责。签定两个“廉政责任状”，进一步明晰任务清单和履责要求。同时让“咬耳扯袖、红脸出汗”成为党员干部的日常习惯，提高约谈提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话等措施的针对性和实效性。共开展各类谈心谈话108次1247人，其中日常廉政谈话1195人次、任前廉政谈话52人次，干部队伍的党风廉政责任意识不断增强。

二、明年工作的基本思路

紧紧围绕市委、市政府工作重心，遵照上级审计机关和市委审计委员会安排，切实发挥我市审计监督的作用。一是进一步提升审计质量为全年工作重点，成分发挥审计“经济体检”作用。二是进一步强化国有企业、政府投资项目及建设领域的审计监督。三是提升审计监督覆盖面，争取审计力量大幅度增加，逐步实现审计监督全覆盖目标。四是推进审计信息化建设，着力推进大数据审计和谋划好智慧机关建设。五是加强人员培训，提升人员素质。尤其是加大计算机审计培训，力争全局通过审计署计算机中级考试人员大幅度提升。六是建立审计与纪检监察、组织人事、巡视巡察等监督的贯通。增进协调配合，增强监督合力，消除监督盲区。